【先途】美国专利文献检索权威指南

先途知识产权

美国专利文献检索权威指南

美国专利文献检索

以下内容为一份面向中国企业、科研机构及知识产权从业者的“美国专利文献检索”实务指南，帮助您快速、系统地定位所需的 US Patent & Trademark Office（USPTO）专利信息。

一、检索目标与检索类型

新颖性检索（Novelty Search）：确定拟申请技术是否具备新颖性与创造性；检索范围一般 20 年内。

侵权风险检索（FTO）：评估现有或拟上市产品是否可能侵犯他人专利；重点关注在有效期内且技术相关的专利权利要求。

无效检索（Invalidity Search）：为后期专利无效诉讼准备证据；检索范围不限时间，可包含外文专利或非专利文献。

技术情报跟踪（Landscape）：分析行业技术发展脉络、竞争者布局密度及研发趋势。

二、检索流程（五步法）

1.明确检索主题

• 列出核心技术关键词与同义词（中文、英文、行业术语）

• 结合功能、效果、用途三维度拆分

2.确定分类号

• 使用 CPC Scheme 浏览器，确认对应 subclass / group

• 至少定位 2–3 个主 CPC 及 1–2 个辅助 CPC，提升召回率

3.组合检索式

• 常用字段：TI (Title)、AB (Abstract)、ACLM (Claims)、AN (Applicant)、IN (Inventor)

• 布尔逻辑：AND 收敛、OR 扩散、NOT 排除

示例：((TI,AB,ACLM/(“lithium ion battery”OR“Li-ion”)) AND CPC/H01M10/0525) NOT AN/“Samsung”

4.结果筛选

• 先按法律状态过滤：仅保留 “Active”/“Grant”。

• 再按申请人、优先权年限、同族数量、引证频次排序，去除噪音专利。

5.结果分析与输出

• 绘制申请趋势图（年vs.件数）评估技术热度。

• 引证网络分析锁定关键基石专利。

• 使用 Excel 或 VOSviewer 进行关键词云、专利地图可视化。

三、检索技巧与注意事项

略读权利要求书第 1 项：快速判断核心保护范围。

善用 USPTO “Public Pair” 或 “Patent Center” 查询审查历程（IDS、审查意见、补正文件）。

对引用非专利文献（NPL）进行二次检索，可发现隐藏先有技术。

对于化学/生物序列表检索，使用 BLAST、PubChem 交叉验证。

关注 “Continuation” 系列（CON/CIP/Div）避免遗漏家族后续布局。

四、法律状态与费用监控

• USPTO Maintenance Fees：3.5 年、7.5 年、11.5 年三个缴费节点，逾期 6 个月内可恢复。

• 使用 USPTO Bulk Data 或 Google BigQuery uspto‐oaipair 表，自动监控放弃/失效专利。

• 通过 ESTTA 查询涉诉信息，结合 PACER 获取完整诉讼文书。

五、常见检索误区

仅用品牌名检索，遗漏技术替代方案 → 应以功能、技术效果为导向。

只依赖机器翻译，未审阅英文原文 → 易产生语义偏差。

忽视美国临时申请（Provisional）、外观专利（Design Patent） → 可能隐藏关键设计方案。

六、检索报告模板（核心要素）

结论摘要（≤1 页）

检索策略与检索式

结果统计（件数、时间分布、技术分布）

关键专利深度解析（5–10 件，含法律状态与权利要求拆解）

结论与建议（FTO 风险、绕开策略、潜在许可方）

七、结语

美国专利文献检索并非简单的关键词查询，而是结合分类体系、引用网络、法律状态与数据分析的系统工程。通过规范的五步法、合适的数据库及自动化工具，企业能够及时发现技术空白、降低侵权风险，并在全球布局中占得先机。若需要进一步的专业服务，例如无效检索、侵权比对、TRO 应诉等，可联系具备代理资质的知识产权团队，确保检索结论的准确性与法律适用性。